（壹）首次公開發行股票並上市；
（二）上市公司發行新股、可轉換公司債券；
（三）中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）認定的其他情形。第三條 證券公司從事證券發行上市保薦業務，應依照本辦法規定向中國證監會申請保薦機構資格。
保薦機構履行保薦職責，應當指定依照本辦法規定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作。
未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務。第四條 保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和中國證監會的相關規定，恪守業務規則和行業規範，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行規範運作、信守承諾、信息披露等義務。
保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。第五條 保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力。
保薦代表人應當維護發行人的合法利益，對從事保薦業務過程中獲知的發行人信息保密。保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發行人或者滿足發行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構實施非法的或者具有欺詐性的行為。
保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發行人的股份。第六條 同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦應當由同壹保薦機構承擔。保薦機構依法對發行人申請文件、證券發行募集文件進行核查，向中國證監會、證券交易所出具保薦意見。保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整。
證券發行規模達到壹定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。
證券發行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構***同擔任。第七條 發行人及其董事、監事、高級管理人員，為證券發行上市制作、出具有關文件的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等證券服務機構及其簽字人員，應當依照法律、行政法規和中國證監會的規定，配合保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，並承擔相應的責任。
保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。第八條 中國證監會依法對保薦機構及其保薦代表人進行監督管理。
中國證券業協會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。第二章 保薦機構和保薦代表人的資格管理第九條 證券公司申請保薦機構資格，應當具備下列條件：
（壹）註冊資本不低於人民幣1億元，凈資本不低於人民幣5000萬元；
（二）具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定；
（三）保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等後臺支持；
（四）具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少於35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少於20人；
（五）符合保薦代表人資格條件的從業人員不少於4人；
（六）最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰；
（七）中國證監會規定的其他條件。第十條 證券公司申請保薦機構資格，應當向中國證監會提交下列材料：
（壹）申請報告；
（二）股東（大）會和董事會關於申請保薦機構資格的決議；
（三）公司設立批準文件；
（四）營業執照復印件；
（五）公司治理和公司內部控制制度及執行情況的說明；
（六）董事、監事、高級管理人員和主要股東情況的說明；
（七）內部風險評估和控制系統及執行情況的說明；
（八）保薦業務盡職調查制度、輔導制度、內部核查制度、持續督導制度、持續培訓制度和保薦工作底稿制度的建立情況；
（九）經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近1年度凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表；
（十）保薦業務部門機構設置、分工及人員配置情況的說明；
（十壹）研究、銷售等後臺支持部門的情況說明；
（十二）保薦業務負責人、內核負責人、保薦業務部門負責人和內核小組成員名單及其簡歷；
（十三）證券公司指定聯絡人的說明；
（十四）證券公司對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，並應由全體董事簽字；
（十五）中國證監會要求的其他材料。