第壹，敬畏法律，遵守規則。從業人員應當遵守章程，敬畏證券行業的相關法律法規、監管規定、自律規則和道德準則，牢固樹立依法合規、道德守法的展業理念，自覺接受監督和自律管理，抵制違反規則和道德準則的行為。
第二，誠實守信，勤勉盡責。從業人員應當信守諾言，珍惜行業聲譽和職業聲譽，恪守契約精神，保護和合理運用委托資產，真實、準確、完整地披露相關信息，自覺抵制欺詐、誤導和欺騙。
第三，誠實、嚴謹、專業。從業人員應當遵守職業道德，行為規範，實事求是，公正無私，客觀、審慎、專業地為投資者和其他利益相關者提供服務，自覺抵制利用資源和信息不對稱損害客戶和其他利益相關者合法權益的行為。
第四，審慎穩健，嚴控風險。從業人員要牢固樹立風險底線意識，提高風險識別、應對和化解能力，謹慎執業，自覺履行報告義務，嚴格防範執業過程中因不當行為引發的各類業務風險，自覺抵制僥幸心理和短視行為。
五、公道正派，廉潔自律。從業人員應當樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和利益觀，廉潔自律，在開展證券業務及相關業務活動中與客戶保持廉潔、規範的關系，自覺抵制直接或間接向他人輸送或謀取不正當利益的行為。
證券從業人員的定義:
根據規定，證券從業人員主要是指下列人員:
1.證券中介機構的副總經理，但證券經營機構和本款第(五)項規定的機構中不負責證券業務的副總經理除外。
2、證券經營機構設有證券營業部，副經理。
3、證券營業部下設證券機構，副經理。
4.在證券機構從事證券代理發行業務的專業人員。