1、《證券法》是以規範證券發行、交易和監管等活動為主要內容的法律，貫徹“三公”原則，即公開、公平、公正原則，此外，還規定了平等、自願、有償、誠實信用原則，分業經營、分業管理原則以及合法原則等。
2、《證券從業人員執業行為準則》是中國證券業協會制定的自律規則，主要規定了證券從業人員在執業過程中應當遵守的行為規範和職業道德，明確了對證券從業人員的自律管理機制和違規行為的處理措施。