證券、期貨投資咨詢機構有下列行為之壹的，由地方證管辦（證監會）處壹萬元以上，五萬元以下的罰款；情節嚴重的，地方證管辦（證監會）應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰：
（壹）向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的；
（二）未按照本辦法規定履行報告和年檢義務的；
（三）未按照本辦法規定履行對本機構有關情況發生變化的變更手續的；
（四）本機構證券、期貨投資咨詢人員違反本辦法規定，受到證券監管部門行政處罰的；
（五）幹擾、阻礙地方證管辦（證監會）檢查、調查，或者隱瞞、銷毀證據的。 本辦法自壹九九八年四月壹日起施行。