1.從事證券投資咨詢業務的機構有五名以上取得證券投資咨詢資格的專職人員；同時從事證券、期貨投資咨詢業務的機構有十名以上取得證券投資咨詢資格的專職人員；至少有壹名高級管理人員取得證券投資咨詢資格。
2.註冊資本65，438萬元以上。
3.有固定的營業場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳輸設施。
4.有章程。
5.有健全的內部管理制度。
6.符合中國證監會要求的其他條件。
具備上述條件的，可以向中國證監會提出申請。