第二就是，因為這些從業人員在此行業得到消息的速度會大於壹般的投資者，所以說就算沒有內幕交易也會擔心他們提前交易。
第三，就是私自建立老鼠倉。利用自有資金在客戶的倉位裏面建立自己的小金庫。
這些基本上是所有金融從業人員限制的基本原因。