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澳洲ASIC AR牌照怎麽申請?難度大嗎?

您好 很高興回答這個問題

澳洲ASIC牌照是頂級的外匯牌照,想要申請對平臺的實力有很大要求,今天退而求其次給大家推薦ASIC的AR牌照。

AR,即Appointed Representative,壹般可以翻譯成委任代表或授權代表(壹下全文將簡稱AR)。

ASIC的AR指的是那些由受ASIC監管公司(這裏我們稱之為委托主體)授權行事的公司或個人,該公司或個人並不直接受ASIC監管。對於想要進行規範活動的個人或公司來說,成為ASIC的AR是非常便捷以及高效益的途徑。

介紹委托代理指的是由公司指定任命的委托代表,其任用範圍限於:

a. 對公司或公司集團下其他的成員進行介紹;

b. 分配公司或公司集團下其他成員的產品或服務的非實時金融營銷活動。

介紹委托代理的任用範圍不包括:

a. 作為代理人進行投資交易;

b. 策劃投資交易活動或實施受監管的按揭合同;

c. 協助管理和履行保險合約;

d. 就投資提供意見;就利益相關者產品提供基本咨詢意見;就家庭理財計劃提供咨詢意見;就收購土地的受規管信貸協議提供咨詢意見;其他可能合理引導客戶相信他接受基本咨詢或有關投資或家庭財務交易的建議。

介紹委托代理可以擁有多名委托主體,但需要與每位委托主體簽訂合同。

“委托主體的職責”

如果壹家公司受ASIC直接監管,那麽這家公司被稱為“委托主體”(Principal),委托主體需要負責確保所有的AR都能符合ASIC的要求,而ASIC方面並不會與AR有任何直接的關系。

作為委托主體的公司還需確保其AR服從ASIC所制定的規則,並對此負全責。此外,委托主體與其AR之間必須簽署相關書面合同,以記錄雙方之間的協議。

在與AR達成協議之前,委托主體公司需要對其個人或公司進行充分的檢查,以此來確保AR擁有穩定的資金能力以及其他符合條件的能力。

委托主體公司必須上報所有其委任的AR。此外,在適用的情況下,當AR進行壹些被監管的活動時,委托主體必須在此之前批準相關工作人員對活動進行管理。

壹家公司壹旦同意擔任委托主體,那麽該公司將對其委托的AR所執行的活動範圍負責,包括:

AR在銷售以及計劃銷售的產品;

AR為客戶所提供的任何建議;

確保AR與直接授權公司壹樣向客戶傳遞六項“公平對待客戶”原則。

Note:如果某企業獲得的是臨時的許可,那麽將無法成為另外壹家公司消費者信貸活動的委托主體。

作為AR的個人或公司需要理解並遵守其所從事業務的相關監管要求。如出現以下情況,任何個人或公司將無法成為壹個受監管活動的AR

未與相關行業的委托主體公司簽署合同;

其委托主體公司不接受受監管活動的書面責任;

成為其委托主體的企業只擁有相關信貸活動的臨時許可;

該個人或企業運營信用查詢機構;

提供信貸服務(除非該服務是免息且無任何其他費用的)

已被授權進行另壹項活動 。

相對於ASIC牌照的嚴格監管高含金量,AR牌照含金量也很不錯並且成本較低。加入澳大利亞ASIC AR牌照,我們的團隊能幫助我們的客戶獲得澳大利亞ASIC AR牌照。

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