1，基金備案步驟
生成基金代碼:根據備案系統要求，如實填寫基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息，生成基金代碼:填寫附表信息，按照附表中的說明如實填寫基金的主要投資方向、投資情況，上傳基金風險揭示書、投資者承諾函、實繳出資證明、基金合同(章程或合夥協議)、委托管理協議(適用於委托管理類型)等。
2.註意基金備案的細節。
基金合同條款:2016，15年4月6日，基金業協會發布了《私募基金募集行為管理辦法》，明確了私募產品的募集程序和要求，並於2016年7月6日生效。2016年7月15日之後備案的基金簽訂基金合同(章程或合夥協議)時，應結合《私募投資基金合同指引》，明確合同指引規定的必備條款，並註明簽訂日期。
合格投資者確認，在私募投資基金的募集階段，投資者必須簽署投資者承諾書，承諾達到投資者的標準。募集機構與投資人簽訂私募投資基金風險揭示書，募集機構揭示存在的風險，投資人逐壹確認。