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什麽是券商

壹、什麽是券商

券商,或稱證券公司,是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的經營證券交易的公司。

我國目前總***合規的券商總計106家。

二、券商的設立條件

(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程;

(2)主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,無重大違法違規記錄3年,凈資產不低於人民幣2億元;

(3)有符合本法規定的註冊資本;

(4)董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券從業資格;

(5)有完善的風險管理與內部控制制度;

(6)有合格的經營場所和業務設施;

(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

三、券商的級別

證監會依據券商的風險管理能力對其進行分級,券商等級分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別,其中C級是分水嶺,C類公司風險管理能力與其現有業務相匹配。

A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司,其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力的相對水平。

D、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受範圍及被依法采取風險處置措施的公司,會受到監管限制,業務範圍會受到影響。

四、兩大具有代表性的券商

(壹)中信證券

中信證券成立於1995年10月25日,是中國證監會核準的第壹批綜合類證券公司之壹。2021年5月28日,中信證券列入首批證券公司“白名單”。

公司主營業務範圍為:證券(含境內上市外資股)的代理買賣;代理證券還本付息、分紅派息;證券的代保管、鑒證;代理登記開戶;證券的自營買賣;證券(含境內上市外資股)的承銷(含主承銷);客戶資產管理;證券投資咨詢(含財務顧問)。

(二)中信建投證券

中信建投證券成立於2005年11月2日,是經中國證監會批準設立的全國性大型綜合證券公司。公司總部位於北京。

中信建投證券業務體系完備,經營範圍主要包括證券經紀、證券承銷與保薦、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問、證券投資咨詢、證券自營、證券資產管理、證券投資基金代銷、融資融券、為期貨公司提供中間介紹業務以及中國證監會批準的其它業務,還通過設立全資子公司,開展期貨業務與直接投資業務。

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