申請或收購相關牌照主要考慮哪些事項？

香港市場執行的是金融牌照管理制度，當中包括證券交易、期貨合約交易、杠桿式外匯交易、就證券提供意見、就機構融資提供意見、在香港交易所上市咨詢(投資銀行服務)、證券保證金融、資產管理、信貸評級服務，金融機構可以同時開展股票、金融衍生品及外匯杠桿交易。進駐香港的證券商或基金公司或會收購1號牌照 ,2號牌照, 4號牌照, 6號牌照, 9號牌照，所以現時不少國內同業咨詢香港資產管理牌照轉讓、證券交牌照轉讓、期貨合約交易牌照轉讓、就機構融資提供意見牌照轉讓(投行牌照轉讓):

事項 申請牌照 收購牌照

股東 審查股東背景，資金狀況及資金來源及合法性1,2 審查股東背景，資金狀況及資金來源及合法性1,2

商業,營運,管理,合規,公司管治,交易系統及設施等等 重新設立2 可以繼續使用被收購牌照公司的現有系統及設施3

負責人及其他員工 需要重新尋找合適的最少2名負責人2 可以繼續聘用被收購牌照公司的負責人及員工3

準備材料及審批時間 9-12個月4 約6個月4

獲成功審批的機會 中等5 較高5

1.申請者必須確定在申請時有足夠合法資金在香港的銀行體系，作為收購現有牌照或申請全新牌照及營運牌照公司之用。

2.證監會主要審批事項 (證監會的考慮會隨時間及個別案例不同, 審查範圍可能不只限於以上事項) 。

3.證監會已經認可原有股東及管理團隊的管治及措施，但亦會詢問有關轉換股東後的情況。

4.這是壹般案例的估計，申請時隨著實際情況及個別案例不同，可能影響申請時間長短。

5.這是壹般案例的估計，申請時隨著實際情況及個別案例不同，可能影響申請獲成功審批的機會。

6.如有進壹步問題，可找善盈投資顧問集團(Success Power Investment Advisory Company Limited)

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