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如何註冊金融公司(證券、期貨、股票)

證券公司 、期貨公司非常復雜,難度很大個人建議就不要考慮了

倒是證券咨詢機構的設立還是有可能的,但是請註意投資公司或投資管理公司是不能從事證券咨詢業務的,不要與證券咨詢機構相混淆 :

下面介紹壹下幾個類別的公司設立條件

證券、期貨投資咨詢機構

1、分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構,有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構,有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有壹名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格;

2、100萬元人民幣以上的註冊資本;

3、固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;

4、公司章程;

5、有健全的內部管理制度;

6、具備中國證監要求的其他條件。

證券經營機構、期貨經紀機構應當符合上述條件,方可申請從事超出本機構範圍的證券、期貨投資咨詢業務。其他從事咨詢業務的機構,符合規定條件的,可以申請兼營證券、期貨投資咨詢業務。

申請證券投資咨詢從業資格的機構,按照下列程序審批:

第壹,申請人向中國證監會授權的所在地證券管理部門(省級證監局,直轄市也有證監局)提出申請,地方證券管理部門經審核同意後,提出初審意見;

第二,地方證券管理部門將審核同意的申請文件報送中國證監會,經中國證監會審批後,向申請人頒發許可證,並將批準文件抄送地方證券管理部門;

第三,中國證監會將以公告形式向社會公布獲得業務許可的申請人的情況。

申請證券投資咨詢從業資格的機構,應提交審批的文件包括:中國證監會統壹印制的申請表;公司章程;企業法人營業執照;機構高級管理人員和從事證券投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書;開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度;業務場所使用證明文件、機構通迅地址和傳真機號碼;由註冊會計師提供的驗資報告;中國證監會要求提供的其他文件。

證券公司

1、設立《證券法》第122條:設立證券公司,必須經國務院證券監督管理機構審查批準。

2《證券公司管理辦法》第6條:設立經紀類證券公司,除應當具備證券法規定的條件外,還應當符合以下要求:(壹)具備證券從業資格的從業人員不少於十五人,並有相應的會計、法律、計算機專業人員;(二)有符合中國證監會規定的計算機信息系統、業務資料報送系統;(三)中國證監會規定的其他條件。

4、《證券公司管理辦法》第7條:設立專門從事網上證券經紀業務的證券公司,除應當具備第六條規定的條件外,還應當符合以下要求:(壹)證券公司或經營規範、信譽良好的信息技術公司出資不得低於擬設立的網上證券經紀公司註冊資本的百分之二十;(二)有符合中國證監會要求的網絡交易硬件設備和軟件系統;(三)有十名以上計算機專業技術人員並能確保硬件設備和軟件系統安全、穩定運行;(四)高級管理人員中至少有壹名計算機專業技術人員。

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